零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(c15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸há)完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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