直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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