直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监不拘于时句式类型，不拘于时句式还原局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(不拘于时句式类型，不拘于时句式还原quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(不拘于时句式类型，不拘于时句式还原shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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