直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在世界上女性最开放的是哪个国家恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回世界上女性最开放的是哪个国家到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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