零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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