直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名t="券商员(yuán)工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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