在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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