直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成p>

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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