直播短视频成为市场(chǎ纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗ng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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