直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèn300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋g)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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