在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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