金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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