零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(bě哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思i)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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