在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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