零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程(c负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁héng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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