在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规name是什么意思 name是姓还是名兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zname是什么意思 name是姓还是名hǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.name是什么意思 name是姓还是名5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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