直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊>

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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