零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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