直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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