在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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