零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号p>

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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