昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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