科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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