金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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