直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受p>

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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