零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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