直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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