金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fē馈赠的意思n)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(馈赠的意思sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模馈赠的意思将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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