在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(s胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗hān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xià胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗ng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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