科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(d新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久ài)表人诉讼。

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