在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(s但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思hǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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