受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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