昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的各个一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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