金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(q作家许地山简介，许地山简介资料uán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺作家许地山简介，许地山简介资料、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zh作家许地山简介，许地山简介资料èng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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