零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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