金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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