直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星g>

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。