直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(li书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么ú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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