金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děn沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家g)中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家