直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(佛教肉莲是什么fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某佛教肉莲是什么平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江佛教肉莲是什么省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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