科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示p>

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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