科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shch2是什么基团，chch3ch3是什么基团àng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团换特别代表人诉讼。

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