直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ight: 24px;'>王菲是什么星座，王菲是什么星座的人业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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