昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部200mm是多少米，2000mm是多少米line-height: 24px;'>200mm是多少米，2000mm是多少米署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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