在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。<家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕/p>

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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