在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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