科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shò未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思u)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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