金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xiá美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思n)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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