直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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