零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度